一、起草背景
2020年10月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2020〕14號(hào)）》，2021年1月，四川省人民政府印發(fā)《四川省人民政府關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)（川府發(fā)〔2021〕2號(hào)）》。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求，切實(shí)提高上市公司整體質(zhì)量，著力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，市金融監(jiān)管局在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上起草了《關(guān)于推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的實(shí)施意見(jiàn)（送審稿）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》），經(jīng)推進(jìn)國(guó)家西部金融中心建設(shè)第45次聯(lián)席會(huì)議審議，充分征求了四川證監(jiān)局、相關(guān)市級(jí)部門(mén)及各區(qū)（市）縣意見(jiàn)建議，并根據(jù)市政府分管領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)題研究會(huì)精神進(jìn)行了修改完善。
二、主要內(nèi)容
《實(shí)施意見(jiàn)》共七個(gè)部分十九條政策，主要包括總體要求、支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市、支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)做大、提高上市公司治理水平、防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)造地方良好資本市場(chǎng)生態(tài)、強(qiáng)化工作保障七個(gè)方面內(nèi)容。
（一）總體要求。確立了指導(dǎo)思想和基本原則，提出了主要目標(biāo)。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和省委、省政府工作要求。力爭(zhēng)在“十四五”期間，我市上市公司數(shù)量持續(xù)保持中西部第一，在全國(guó)副省級(jí)城市中名列前茅。上市公司市值全面提升，直接融資比例及規(guī)模大幅提高，上市龍頭企業(yè)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用顯著增強(qiáng)，上市公司實(shí)力及資本運(yùn)作能力持續(xù)增強(qiáng)，資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善，形成資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定可控的良好局面。
（二）支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。大力培育上市后備資源，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，依托推進(jìn)國(guó)家西部金融中心建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，依法依規(guī)協(xié)調(diào)解決擬上市企業(yè)問(wèn)題。結(jié)合我市產(chǎn)業(yè)特色持續(xù)優(yōu)化上市后備企業(yè)庫(kù)，共同推動(dòng)形成“發(fā)行一批、在審一批、輔導(dǎo)一批、準(zhǔn)備一批”的良好局面。
（三）支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)做大。通過(guò)拓寬多元化融資渠道，支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組，推動(dòng)上市公司引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方式，推動(dòng)我市上市公司補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈擴(kuò)鏈，鞏固強(qiáng)化行業(yè)地位，引領(lǐng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)。
（四）提高上市公司治理水平。提出鼓勵(lì)上市公司提升信息披露質(zhì)量、增強(qiáng)內(nèi)部控制有效性，通過(guò)規(guī)范公司治理和內(nèi)部控制、發(fā)揮激勵(lì)約束機(jī)制作用、強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，切實(shí)提高上市公司治理水平。
（五）防范處置上市公司風(fēng)險(xiǎn)。各區(qū)（市）縣要“一企一策”制定存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解方案，推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。穩(wěn)妥化解上市公司突出風(fēng)險(xiǎn)，做好退市風(fēng)險(xiǎn)處置工作，強(qiáng)化應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件政策支持。
（六）營(yíng)造地方良好資本市場(chǎng)生態(tài)。要做實(shí)資本市場(chǎng)核心服務(wù)平臺(tái)，建立與滬深交易所常態(tài)化工作聯(lián)絡(luò)機(jī)制，積極打造輻射西部的資本市場(chǎng)服務(wù)中心。提升中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用。
（七）強(qiáng)化工作保障。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮好推進(jìn)國(guó)家西部金融中心建設(shè)聯(lián)席會(huì)議作用。加大政策支持，進(jìn)一步健全覆蓋企業(yè)股改、掛牌、上市、再融資和并購(gòu)重組等方面的幫扶政策。優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，支持各類(lèi)所有制上市公司平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
本意見(jiàn)自2021年5月9日起施行，有效期5年。
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